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2008年06月04日

証券会社に行政処分

2008年6月2日、国家証券委員会は
サイゴン証券株式会社に対する行政処分に関する
決定No. 384/QĐ-UBCKに署名。

2008年3月21日に、
サイゴン証券株式会社で作成された
証券取引調査結果の記録書によると、
同社が内部監査体制を作っておらず、
内部と関係者間の取引で発生する
利益相反を防止する体制を整えていなかったため、
社員数名(Bui Thi Chau、Hoang Thi Xuan、Trinh Hoang Hong Ha)が
売買命令の入力に関する違反行為をしたとして、
同社に罰金2,000万ドンが課せられた。


Vneconomy.net  2008年6月3日

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